GRC-plattform
En samlad plattform som ger er organisation kontroll över styrning, riskhantering och regelefterlevnad — i ett och samma system. Istället för kalkylblad, e-posttrådar och manuella processer får ni en plattform anpassad efter er verksamhet.
Styrelserapportering
Effektiv och tydlig rapportering till styrelse och ledning avseende verksamheten. Möjlighet till styrelseportal med dashboards över relevanta risker, utfall, nyckeltal med mera.
Hantering av interna styrdokument
Håll koll på interna policyer, instruktioner och interna regelverk på ett och samma ställe. Systemet notifierar berörda medarbetare när dokument behöver granskas eller uppdateras och loggar varje godkännande med tidsstämpel och signatur.
Riskhantering
Identifiera, kategorisera och visualisera era risker. Implementera era riskramverk och koppla varje risk till ansvarig ägare.
Regulatoriska processer
Hantera regulatoriska processer och reducera risk för operativa fel. Initiera och genomför era regulatoriska processer, till exempel utkontraktering, produktstyrning m.m.
Boka en demo
Rådgivningssystem
Ett digitalt stödsystem som vägleder rådgivare genom hela rådgivningsprocessen — från onboarding och kundkännedom till lämplighetsbedömning, dokumentation och uppföljning. Systemet säkerställer att varje råd uppfyller MiFID II:s krav och är anpassat efter varje kunds individuella situation, för att underlätta för rådgivaren i mötet med kunden.
Lämplighetsbedömning
Digital process för bedömning av kundens ekonomiska situation, risktolerans, riskkapacitet, investeringshorisont och hållbarhetspreferenser. Systemet möjliggör implementering av interna regler, limiter, spärrar med mera, exempelvis automatisk spärr från olämpliga råd. Rådgivaren får ett tydligt och effektivt verktyg och beslutsstöd.
Automatiserad rådgivningsdokumentation
Samlar ihop och genererar rådgivningsdokumentation och produktdokumentation automatiskt under mötets gång. Kunden godkänner digitalt, det samlade dokumentet arkiveras omedelbart och är sökbart för intern kvalitetsgranskning, revision eller tillsyn.
Onboarding av kunder
Smart och effektiv onboarding av nya kunder, inklusive kundkännedomskontroll och kundkategorisering. Automatiska slagningar mot externa register och databaser (Bolagsverkets databaser, verklig huvudman-registret, PEP, sanktionslistor m.m.)
Kvalitetsgranskning & stickprov
Back Office-funktionen kan effektivt granska och godkänna rådgivning. Kontrollfunktioner kan effektivt genomföra stickprovskontroller av genomförda rådgivningstillfällen.
Boka en demo
OMS — Orderhantering
Ett orderhanteringssystem byggt för primärmarknadstransaktioner. OMS:et integreras sömlöst med depåinstitut och er onboardingprocess m.m.
Komplett orderlivscykel
Hantera hela flödet från klientorder till genomförande av transaktionen i ett system.
Best Execution-övervakning
Inbyggda verktyg för att dokumentera bästa orderutförande enligt MiFID II. Systemet jämför automatiskt utfall mot era fördefinierade exekveringspolicyer och flaggar avvikelser för granskning.
Transaktionsrapportering
Automatiserad rapportering enligt MiFID II (transaction reporting) och EMIR. Systemet genererar och sänder rapporter till behöriga myndigheter med korrekt format och i rätt tid — utan manuell hantering.
Audit Trail & spårbarhet
Varje orderändring, godkännande och avvikelse loggas med tidsstämpel och användaridentitet. Vid behov kan ni snabbt och effektivt ta fram komplett dokumentation för ett enskilt ärende eller en hel tidsperiod.
Boka en demo
AML-verktyg
Anpassade verktyg för att förebygga, upptäcka och rapportera penningtvätt och finansiering av terrorism. Systemet möjliggör slagningar mot PEP-databaser och sanktionslistor samt automatiserad kundriskbedömning och transaktionsövervakning.
Kundkännedom (KYC) och löpande övervakning
Digitaliserade onboardingflöden med automatisk identitetskontroll, PEP- och sanktionslistsökning samt ägarstrukturutredning. Riskklassificering av kunden sker automatiskt och uppdateras löpande baserat på transaktionsmönster och externa datakällor.
Transaktionsövervakning
Realtidsövervakning av transaktioner.
STR-rapportering
Möjlighet till implementering av era rapporteringsprocesser, exempelvis Suspicious Transaction Report (STR) i korrekt format för inlämning till Finanspolisen, med fullständig intern dokumentation sparad.
Riskbaserat förhållningssätt
Systemet är byggt kring regelverkets och europeiska tillsynsmyndigheters principer om ett riskbaserat förhållningssätt.
Boka en demo
